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基金經紀專詐老弱騙600萬元 罰終身禁業   

2025-05-12 14:03

基金經紀專詐老弱騙600萬元 罰終身禁業

卑詩省Nanaimo一名互惠基金經紀被揭長期侵吞年長及病弱客戶資金，加拿大投資業監管機構（CIRO）裁定其行為嚴重違規，永久禁止其從事受規管投資業務，並處以罰款及沒收非法所得，合共逾百萬元。

涉案經紀為Michael Rowland Tomkins，曾任職於Assante Financial Management及Assante Capital Management，於2007年至2023年間，透過虛構投資產品、偽造報表及交易紀錄，誤導客戶及僱主，合共侵吞約590萬元，其中僅160萬元已歸還。調查顯示其行為具持續性及欺詐性，並將所有資金用作個人用途。

Tomkins已於今年2月與CIRO達成和解，同意永久退行、繳交127萬元非法所得、100萬元罰款及1萬元聆訊費。事件於去年10月曝光，一名客戶通知將轉移投資後引發調查，Tomkins隨後主動辭職，自此未再於任何受監管公司任職。

（陳雯菱報道）

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